巴克莱银行面临SEC对房地产抵押债券销售的调查

2019-11-05 11:50:36
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据法律文件显示,在该公司的一名前交易员对该公司某些债券的营销方式表示担忧之后,美国监管机构正在调查巴克莱公司是否违反证券法。

根据彭博新闻社看到的法律文书,从2018年9月到今年6月,巴克莱向证券交易委员会提供了文件,以回应该机构的调查。一位不愿透露姓名的知情人士说,这项检查是初步的,可能不会导致任何不当行为的指控,因为美国证券交易委员会的审查不公开。

该银行此前曾因出售债券的方式受到美国当局的审查。金融危机爆发前,它在出售住房抵押贷款支持的证券中的作用导致了与司法部达成20亿美元的和解协议。

最新的调查涉及商业地产支持的债券,是在巴克莱交易员投诉后开始的,后来该交易员被银行开除。在4月因解雇而向美国联邦法院提起的诉讼中,前商业房地产贸易和分销负责人Brian La Belle称,该贷方以“可能等于证券欺诈。”

在诉讼中,拉贝儿在巴克莱“见证了一种文化,在这种文化中,基本风险管理和风险控制被公然忽视了”,“严重的合规性问题被忽略了”。

根据法律文件,La Belle的同事无视他的疑虑和潜在投资者的反馈,即未透露姓名的客户的债务负担过大。他对这起诉讼表示担忧,因为该银行要求降低融资交易风险的压力,有关2018年与贷款相关的酒店升级成本的独立报告“可能已被不当改变”。

拉贝尔(La Belle)违反了巴克莱银行家的意愿,并与投资者分享了他的观点,据他向法院提交的材料说,其中一位说这笔交易是“完全的垃圾”。银行最终进行了交易。

法律文件显示,在向巴克莱公司提出问题后,La Belle向包括SEC在内的数个机构投诉。La Belle于2018年8月被解雇,并要求赔偿1000万美元的损失,理由是他被吹口哨而被解雇。

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